關于印發《物探隊安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制》的通知

隊屬各單位、機關各部門：

為強化隱患排查治理，進一步防范化解安全生產領域重大風險，經隊黨委會研究同意，現將《物探隊安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制》印發給你們，請遵照執行。

特此通知。

華東冶金地質勘查局物探隊

2022年5月7日

物探隊安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制

一、安全風險分級管控

（一）目的

為深入學習貫徹新修訂《安全生產法》，進一步牢固樹立安全發展理念，健全隊安全生產工作體系，規范隊開展各類安全生產風險管控工作（以下簡稱“安全風險管控”），著力構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制，有效防范較大、遏制重特大事故發生。根據《安徽省人民政府辦公廳關于構建“六項機制”強化安全生產風險管控的實施意見》（皖政辦〔2017〕16號）及局冶勘〔2022〕2號文件，依據安全生產標準化規范要求，特制定本制度。

（二）適用范圍

本制度適用于物探隊隊屬各所（部門）安全風險管控工作。

（三）術語和定義

安全風險管控工作是指對涉及安全生產領域各類可能導致生產安全事故及人員傷亡、財產損失及其他不良社會影響的單位、場所、部位、建設項目、設備設施和活動進行風險排查、評估和管控等工作。

危險源：可能導致傷害、疾病、財產損失、環境破壞或其他組合的根源或狀態。

危險有害因素：危險有害因素是指能對人造成傷亡或對物造成突發性損害的因素。

危險有害因素辨識：就是識別危險有害因素并確定其特性的過程。危險有害因素辨識不但包括對危險有害因素的識別，而且必須對其性質加以判斷。辨識完之后要做的工作就是危險有害因素管理。

風險評價：是指在風險識別和風險估測的基礎上，對風險發生的概率、損失程度，結合其他因素進行全面考慮，評估發生風險的可能性及危害程度，并與公認的安全指標相比較，以衡量風險的程度，并決定是否需要采取相應的措施的過程。

（四）職責 

1.安全工程科負責開展各部門危險有害因素辨識與風險評價工作，隊屬各所（部門）安全員負責本單位危險有害因素辨識與風險評價工作。隊屬各所（部門）負責人對確定的重大危險有害因素進行審核和批準。

2.安全工程科確保危險有害因素辨識與風險評價人員接受應有的培訓，以承擔指定范圍內的工作。

3.安全工程科負責對危險有害因素辨識和風險評價工作進行追蹤評價，每年一次對各部門及隊屬各所（部門）危險有害因素辨識和風險評價進行效果檢查和評審，通過持續的風險評價，實現對風險評價的動態、閉環的管理，據情況對其進行完善。

4.當產生下列情況時各經營單位應及時進行辨識與評價，將風險評價結果及清單上報安工科：

（1）相關法律法規更新時；

（2）在工作程序將發生變化時；

（3）開展新的活動之前（如新建工程等）；

（4）采用新設備、設施前或設備技術改造后投入使用前；

（5）對事故、事件或其他信息有新的認識；

（7）發現新的危險有害因素時；

（8）組織機構發生大的調整；

（9）相關方要求。

5.安全工程科組織隊屬各所（部門），每年一次對危險有害因素辨識與風險評價進行回顧。風險評價結果要以文件的形式下發、公示。

（五）主要任務和方法步驟

1.危險有害因素辨識的原則

（1）合法性原則；（2）實效性原則；（3）有限范圍原則；（4）方法的科學性原則；（5）適宜性原則；（6）預防性原則；（7）輸出性原則；（8）真實性原則。

2.危險有害因素辨識和風險評價流程

確定生產作業過程→識別危險有害因素→安全風險評價→判定風險等級→制定風險控制措施→登記重大安全風險。

3.危險有害因素辨識與風險評價范圍

（1）應涵蓋所有生產活動中存在的危險有害因素。包括生產現場管理和作業過程中所有人員的活動、外來人員的活動；常規活動（如正常的工作活動等）、異常情況下的活動和緊急狀況下的活動（如一氧化碳中毒等）。

（2）應涵蓋所有工作場所及周邊環境存在危險有害因素，包括設備設施、職業健康、安全警示標志、作業及周邊環境。如建筑物、車輛、高溫、低溫、照明、通風等。

（3）應考慮正常、非正常的情況及潛在的事故和緊急情況。

（4）應考慮內部和外部的變化如人員調整、法律法規的修訂對生產作業安全管理的影響等。

（5）辨識時應考慮過去、現在、將來三種時態和正常、異常和緊急三種狀態的因素。

4.制定安全風險分級管控機制

危險有害因素的辨識采用現場排查法，由安全檢查人員同其他相關人員在現場進行辨識。風險評價采用安全檢查表法、作業條件危險評價法（LEC法）。

5.風險控制措施原則

（1）首先考慮消除危險有害因素，然后再考慮降低風險，最后考慮采用個人防護設備；

（2）對于不容許風險，需采取相應的風險控制措施以降低風險，使其達到可容許的程度；

（3）對于可容許風險，需保持相應的風險控制措施，并不斷監視，防止其風險變大致不可容許的范圍；

（4）風險控制措施應與安全生產現場運行的實際情況和經驗能力相適應?！　?nbsp;   

6.危險有害因素辨識與風險評價的步驟

 （1）調查確定危險有害因素：通過調查、了解、收集過去的經驗及事故情況，結合現場檢查、判斷等辦法來確定危險有害因素并進行分類。

（2）危險有害因素辨識：識別危險轉化條件。

（3）風險評價：根據安全標準化的有關要求，決定采用作業條件危險性評價法（LEC），確定危險有害因素顏色等級（從高到低劃分為極其危險、高度危險、顯著危險和一般危險有害因素，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示），根據單個項目中危險有害因素顏色等級個數，確定項目整體安全風險等級。 

7.危險有害因素風險分級 

（1）危險有害因素劃分的依據，是以引發事故“四要素”為依據，即：人的不安全行為，物的不安全狀態，管理缺陷，環境因素。

（2）危險有害因素風險評價級別的確定

由隊安委會根據局《華東冶金地質勘查局安全風險辨識及分級管控表》風險分級制定了《物探隊安全風險辨識及分級管控表》。

（3）危險有害因素風險分級程序

1)由班組按工種和作業內容進行討論確定本班組危險有害因素。

2)危險有害因素確定后進行分級，并由班組討論控制措施，匯總上報至安全員。

3)安全員將所屬班組上報危險有害因素匯總后，召開技術人員、班組長參加的研討會，對班組確定的危險有害因素、控制措施、責任人是否妥當，進行認真研討后上報隊屬各所（部門）負責人。

4)由隊屬各所（部門）負責人主持，召集有關部門、有關人員對危險有害因素進行綜合論證確定后，研究具體的危險有害因素管理辦法上報安全工程科。

8.危險有害因素管理分工

極其危險（紅色）級由安全工程科負責監督管理檢查。高度危險（橙色）級隊屬各所（部門）負責人負責監督管理檢查。顯著危險（黃）級由安全員負責監督管理檢查。一般危險（藍）級由崗位員工負責監督管理檢查。 

二、隱患治理制度 

（一）目的 

通過對檢查出的隱患及時采取整改治理措施，以消除存在和潛在的事故隱患，從而達到減少和預防事故發生的目的，確保安全生產和安全生產標準化的有效運行。 

（二）適用范圍

適用于物探隊各項安全檢查中發現的隱患，及隱患整改治理措施的制定實施等控制管理。 

（三）實施分級分類安全監管

根據項目整體安全風險等級不同，確定不同檢查頻次、重點內容等，實行差異化、精準化動態監管，具體檢查頻次見（附件1）。

（四）建立完善隱患排查治理體系

各項檢查出的隱患，采用安全檢查表（附件2）（一式三份）形式進行通知。

各項檢查出的重大事故隱患應由立即上報安全工程科長，由安全工程科長及時上報至隊安委會。

重大事故隱患治理由隊屬各所（部門）負責人組織制定并實施事故隱患治理方案。事故隱患治理方案應包括：責任人員；治理時限；物資與經費；治理的方法和措施等。整改完成后3日內由“整改責任人”填寫《隱患整改反饋表》（附件3），報送安工科驗收、簽字。

隱患治理堅持“誰檢查、誰負責”的原則，安全檢查表中 “整改責任人”負責督促整改和落實到位，15日內填寫《隱患整改反饋表》報送“檢查責任人”驗收、簽字?！峨[患整改反饋表》中若存在未能整改完成項目，需制定隱患治理方案報“檢查責任人”?！罢呢熑稳恕卑凑辗桨刚耐瓿珊?日內，填寫《隱患整改反饋表》報送“檢查責任人”驗收、簽字。

隊屬各所（部門）安全員每月10日前將上月事故隱患統計上報隊安工科；安工科每月10日前統計隊屬各所（部門）的事故隱患。分別填寫《事故隱患統計分析表》（附件4）。

隱患治理資金來源：隊屬各所（部門）的隱患治理資金由“整改責任人”負責預算，報安全工程科審核，隊財務科從安全生產專項費用中支出。獨立核算的隊屬各所隱患治理資金由“整改責任人”負責預算，報各隊屬各所（部門）安全員審核，隊屬各所財務從安全生產專項費用中支出。

物探隊無力解決的重大事故隱患，除采取有效防范措施外，應書面向隸屬的直接主管部門或當地政府報告。對不具備整改條件的重大事故隱患，必須采取應急防范措施，并納入計劃，限期解決或停產。 

附件1

項目整體安全風險等級確定及安全檢查頻次表

附件2

安全檢查記錄表

附件3

隱患整改反饋表

現將                           檢查中                  單位

                部門               班組隱患整改情況反饋如下：

附件4

事故隱患統計分析表

填表時間：                                                            填表部門：